港證監禁止輝立證券前客戶主任宋鵬重投業界十個月
2019年07月12日19:04

  新浪港股訊 香港證監會表示,因輝立證券(香港)前客戶主任宋鵬違反了香港證監會“操守準則”的規定,禁止他重投業界十個月,由今年7月12日起至2020年5月11日止。

  香港證監會發現,於2015年4月至2016年5月期間,宋氏在沒有事先取得客戶書面授權,並在當時的僱主不知情及沒作出批準的情況下,以委託形式在一名客戶的證券帳戶及保證金帳戶內進行交易。該名客戶雖曾口頭上授權宋鵬以委託形式在該等帳戶內進行買賣,但由於沒有書面授權,輝立證券無法監察及監督該等帳戶的運作情況,亦無法保障客戶免受在帳戶內進行未經授權交易的風險。

  香港證監會在釐定罰則時,已考慮到所有相關情況,包括宋鵬的失當行為所持續的時間,以及其過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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